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    基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A审慎性B独立性C健全性D有效性

    2022-08-18 07:50 广东人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

    A

    审慎性

    B

    独立性

    C

    健全性

    D

    有效性

      

    优质答案

      正确答案

    本题考查有效性原则。

    A选项,审慎性原则,公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    B选项,独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    C选项,健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    D选项,有效性原则是指通过科学的内部控制制度和方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

    故本题选D选项。

      

    解析

      解析同上

      以上是关于基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A审慎性B独立性C健全性D有效性的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!


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    (编辑:广东华图)

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