证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有
2022-09-05 02:34 广东人事考试网 来源:广东华图教育
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A
①②③
- B
①②④
- C
①③④
- D
②③④
正确答案
C
解析
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误。
以上是关于证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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