按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试
2022-09-05 02:29 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
- A
①②③④
- B
①③④⑤
- C
②③④⑤
- D
①②③④⑤
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正确答案
D
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解析
考查中国证券业协会的职责,按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责:制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试;负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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