个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。A获得证券从业资格证书B未负有到期未清偿的债务C最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D
2022-08-09 11:10 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。
A获得证券从业资格证书
B未负有到期未清偿的债务
C最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
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正确答案
《财务顾问管理办法》第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财 务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
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解析同上
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(编辑:广东华图)