证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关
2022-08-08 14:54 广东人事考试网 来源:广东华图教育
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括:①受到中国证监会谈话提醒;②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查;③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况;④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
解析同上
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