下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项已取得证监会核准批文,但6个月内未发
2022-08-08 14:49 广东人事考试网 来源:广东华图教育
下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项已取得证监会核准批文,但6个月内未发行 Ⅳ.最近3年内签了再融资项发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案
ⅠⅡⅢ三项,根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》规定,在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责2 家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项,根据《<关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见>适用问答》,已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
解析同上
以上是关于下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项已取得证监会核准批文,但6个月内未发的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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