关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨
2022-09-05 14:30 广东人事考试网 来源:广东华图教育
关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案
B
解析
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码和密码。申请人的初始密码有特定规律,第一、第三、第五位为字母,第二、第四、第六位为数字。
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