( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通
2022-09-05 10:10 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A
在普通投资者申请转化专业投资者
- B
向专业投资者销售高风险产品或服务
- C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D
向普通投资者履行信息告知义务
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正确答案
B
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解析
本题考査经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。见教材第二章第三节。
题库维护老师:屿
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