以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。A保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B原保荐代表人在
2022-09-05 01:49 广东人事考试网 来源:广东华图教育
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。
- A
保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
- B
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止
- C
一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业
- D
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
正确答案
D
解析
保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人至少有一人应参加现场检查。故选项A说法错误。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。故选项B说法错误。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。故选项D正确。根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》的规定,在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责两家在审企业。故选项C说法错误。
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