《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。 A
2022-08-31 08:30 广东人事考试网 来源:广东华图教育
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。
采取抽奖或者送实物的方式销售基金
募集期间对认购费打折
C在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
E以低于成本的销售费用销售基金
正确答案
基金销售机构从事基金销售活动,禁止:
(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
(3)以低于成本的销售费用销售基金;
(4)承诺利用基金资产进行利益输送;
(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;
(6)挪用基金销售结算资金;
(7)本办法第35条规定的情形;
(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
故本题应选A、B、E选项。
解析同上
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