商业银行从事理财产品销售活动,不得有的情形包括( )。 A通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利 B将理财产品与其他产品进行捆绑销售 C采取
2022-08-31 01:09 广东人事考试网 来源:广东华图教育
商业银行从事理财产品销售活动,不得有的情形包括( )。
通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D通过理财产品进行利益输送
E销售人员代替客户签署文件
正确答案
《商业银行理财产品销售管理办法》第37条规定,商业银行从事理财产品销售活动不得有下列情形:
(1)通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利;
(2)将理财产品与其他产品进行捆绑销售;
(3)采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品;
(4)通过理财产品进行利益输送;
(5)挪用客户认购、申购、赎回资金;
(6)销售人员代替客户签署文件;
(7)中国银监会规定禁止的其他情形。
故本题应选A、B、C、D、E选项。
解析同上
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