关于政府监管,下列行为错误的是( )。A赵某是某证监会人员,例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为,依旧秉公执法,不偏不倚B某地证监会根据不同类别股权投资
2022-08-20 09:30 广东人事考试网 来源:广东华图教育
关于政府监管,下列行为错误的是( )。
赵某是某证监会人员,例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为,依旧秉公执法,不偏不倚
B某地证监会根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,制定了采取不同的监管要求和方式
C某地证监会为防止发生市场失灵,对基金机构内部的经营管理进行调整
某地证监会在制定监管规范以及实施监管行为时,非常注重基金机构的风险防控和偿付能力
正确答案
本题考查政府监管的基本原则。
A选项正确,考查的是依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。
B选项正确,考查的是分类监管,是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,采取不同的监管要求和方式。
C选项错误,考查的是适度监管,对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
D选项正确,考查的是审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
故本题选C选项。
解析同上
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