基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。A进行基金投资人风险承受能力调査B根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C向投资人承诺收益D介绍投资人
2022-08-19 00:10 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A进行基金投资人风险承受能力调査
B根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
C向投资人承诺收益
D介绍投资人想要了解的基金产品情况
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正确答案
本题考查基金销售机构人员的禁止性规范内容。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形如下:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;
(2)违规向他人提供基金未公开的信息;
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员;
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序;
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
(8)承诺利用基金资产进行利益输送;
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额;
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
故本题选C选项。
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解析同上
以上是关于基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。A进行基金投资人风险承受能力调査B根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C向投资人承诺收益D介绍投资人的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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