( )以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A行为监控B控制活动C内部环境D事项识别
2022-08-18 09:39 广东人事考试网 来源:广东华图教育
( )以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A行为监控
B控制活动
C内部环境
D事项识别
正确答案
本题考查行为监控的内容。
A选项,行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
B选项,控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
C选项,内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。
D选项,事项识别,风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。
故本题选A选项。
解析同上
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