对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A停止批准
2022-08-16 19:05 广东人事考试网 来源:广东华图教育
- A
停止批准新增业务或者分支机构
- B
限制或者暂停部分期货业务
- C
限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
正确答案
A,B,C
解析
根据《期货交易管理条例》第55条的规定,期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用。
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