申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。A申请书B发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明C场地、设备、资金证明文件D拟订的期
2022-08-14 16:39 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
- A
申请书
- B
发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
- C
场地、设备、资金证明文件
- D
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
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正确答案
A,B,C,D
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解析
《期货公司监督管理办法》第十一条规定,申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:(1)申请书。(2)公司章程草案。(3)经营计划。(4)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明。(5)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。(6)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。(7)场地、设备、资金证明文件。(8)律师事务所出具的法律意见书。(9)中国证券监督管理委员会规定的其他申请材料。
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