保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )
2022-08-13 21:37 广东人事考试网 来源:广东华图教育
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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令进行业务学习
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.认定为不适当人选
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查监管部门对证券发行与承销的监管。
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关业务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选B选项。
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解析同上
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