下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是( )。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格
2022-08-13 19:21 广东人事考试网 来源:广东华图教育
下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本
Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查机构申请证券、期货投资咨询应具备的条件。
Ⅰ项错误,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,应有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要5名(并非10名)取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
Ⅱ项正确,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
Ⅲ项正确,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应具备有100万元人民币以上的注册资本。
Ⅳ项正确,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
故本题选B选项。
解析同上
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