全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制证券账户交易Ⅳ.要求提交书面承诺AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、
2022-08-13 19:11 广东人事考试网 来源:广东华图教育
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.限制证券账户交易
Ⅳ.要求提交书面承诺
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。
全国股份转让系统自律监管措施包括:
(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;
(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
(3)约见谈话;
(4)要求提交书面承诺,Ⅳ项符合;
(5)出具警示函,Ⅱ项符合;
(6)责令改正,Ⅰ项符合;
(7)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;
(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;
(9)限制证券账户交易,Ⅲ项符合;
(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;
(11)其他自律监管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选C选项。
解析同上
以上是关于全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制证券账户交易Ⅳ.要求提交书面承诺AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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