甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业
2022-08-13 18:22 广东人事考试网 来源:广东华图教育
甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
AⅠ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
本题考查证券发行保荐业务的有关规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元,甲机构不符合申请保荐业务资格规定条件,“注册资本5000万元”错误;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定,乙机构符合申请保荐业务资格规定条件;
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人,丙机构符合申请保荐业务资格规定条件;
(4)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。丁机构不符合申请保荐业务资格规定条,“上一年因重大违法违规行为受到行政处罚”错误。
故本题选择C选项。
解析同上
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