按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自
2022-08-13 15:56 广东人事考试网 来源:广东华图教育
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。
A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
本题考查证券自营业务的风险控制指标。
证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:
第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%,A选项正确。
第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%,B选项正确。
第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(并非20%),C选项错误。
第四,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,D选项正确。
因此,A、B、D选项正确。C选项错误,故入选。
故本题选C选项。
解析同上
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