王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法( )。Ⅰ.是
2022-08-13 12:56 广东人事考试网 来源:广东华图教育
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题考查交易委托的相关内容。
Ⅰ项错误,证券公司不应该先直接与王先生签订《证券投资合同》,再交给他《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。
Ⅱ项正确,Ⅲ项正确,Ⅳ项正确,证券公司应先就《证券投资风险揭示报告》对客户进行风险充分披露,告知证券投资风险的各种事项,并当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度,确认无误后与王先生签署《证券投资风险揭示报告》。
故本题选A选项。
【名师点拨:证券公司应先向客户解释风险,客户充分了解风险后与其签订《证券投资风险揭示报告》,最后方可与其签订证券投资合同。】
解析同上
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