证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C接受客户委托,为其购买证
2022-08-13 05:15 广东人事考试网 来源:广东华图教育
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
利用传播媒介传播误导投资者的信息
本题考查欺诈客户的行为。
我国《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,A选项正确;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,B选项正确;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,D选项正确;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
因此,A、B、D选项符合题意。
C选项“证券公司接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损”,并未涉及证券公司对客户的欺瞒引诱,不属于欺诈客户的行为。
故本题选C选项。
解析同上
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