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    某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式

    2022-08-12 22:44 广东人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙,让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有( )。

    Ⅰ.通过聊天软件发展客户

    Ⅱ.替客户A办理开户

    Ⅲ.替客户A划转资金

    Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品

    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      

    本题考查经纪业务的相关规定。

    Ⅰ项错误,证券经纪人不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

    Ⅱ、Ⅲ项错误,证券经纪人及证券营销人员不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

    Ⅳ项错误,证券经纪人员不得泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

    因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选D选项。

      

    优质答案

      解析同上

    解析

      以上是关于某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!


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    (编辑:广东华图)

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