在证券公司信息隔离墙制度下,( )对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。Ⅰ.董事会Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.总经理Ⅳ.合规总监AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、
2022-08-12 18:03 广东人事考试网 来源:广东华图教育
在证券公司信息隔离墙制度下,( )对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.经营管理的主要负责人
Ⅲ.总经理
Ⅳ.合规总监
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
本题考查信息隔离墙制度的内容。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
因此,Ⅰ、Ⅱ项符合题意,故本题选D选项。
解析同上
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