王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B王某化
2022-08-12 12:44 广东人事考试网 来源:广东华图教育
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了
本题考查证券从业人员的管理。
A、B、D选项不符合题意,证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖,不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。
C选项符合题意,王某是在从业前转让其股票的,不属于违法行为。
故本题选C选项。
解析同上
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