证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问
2022-08-09 07:00 广东人事考试网 来源:广东华图教育
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案
证券投资建议、客户回访及投诉管理:
(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。
(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
故本题选D选项。
解析同上
以上是关于证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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