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    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后

    2022-08-08 19:05 广东人事考试网 来源:广东华图教育

    题目

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查Ⅳ.在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》

    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      

    优质答案

      正确答案

    Ⅰ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定,保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向本所报告。Ⅱ项,第25条规定,保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次,负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。Ⅲ项,第26条规定,上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的,保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查。Ⅳ项,第29条规定,在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。

      

    解析

      解析同上

      以上是关于根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!


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    (编辑:广东华图)

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