发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其
2022-08-08 16:04 广东人事考试网 来源:广东华图教育
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅴ
CⅢ.Ⅳ
DⅣ.Ⅴ
正确答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第72条规定,Ⅰ项应为,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;Ⅱ项应为,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;Ⅲ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
解析同上
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