某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4: 6,网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公 募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于 6%Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于6%Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为7142%Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　

　　正确答案

根据《证券发行与承销管理办法：》（2015年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于 本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比 例不超过本次公开发行股票数量的10%。本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000X40%=1600 （万股）。网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000/1600=87.5 （倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即：4000X20%=800 （万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1600X40%=640 （万股），其他网下投资者获配不高于：1600-640=960 （万股）。则:Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640/40000=1.6%；Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960/60000=1.6%；Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400/140000=1.7142%；Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。

　　

　　解析同上

　　以上是关于某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4: 6,网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购1400的参考答案及解析。建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！

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（编辑：广东华图）