某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。Ⅰ .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制
2022-08-06 15:59 广东人事考试网 来源:广东华图教育
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。Ⅰ .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
AⅡ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅠ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案
《财务顾问管理办法》第6条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内 部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完 整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项,应是公司控股股东、实际 控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。Ⅴ项,财务顾问主办人应不少于5人。
解析同上
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